4高管違規炒股3保薦代表人造假1人操縱市場

本報訊中國證監會昨日發布通報稱，對王建超、盧憲斌、夏世勇、李建軍等4名上市公司高管人員違規買賣本公司股票，對保薦代表人王志妮和林霖對個人經歷做虛假陳述，對保薦代表人張慶升隱瞞同時在保薦機構和其他商業機構任職，對盧道軍操縱市場作出行政處罰決定。其中，分別給予王建超、盧憲斌警告并處以5萬元罰款，分別給予夏世勇、李建軍警告；給予林霖、王志妮撤銷保薦代表人資格處罰，對張慶升采取12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦的處罰；沒收盧道軍操縱市場違法所得34．96萬元，并處以罰款34．96萬元。

經查，2007年4月12日至2009年4月3日，王建超任安徽海螺水泥[43.89 1.41%]副總經理。2007年8月至2008年11月，王建超個人證券賬戶有16個交易日交易過“海螺水泥”股票，累計買入109600股，賣出48477股。

2008年8月6日至2009年2月12日，盧憲斌任祁連山[13.54 1.50%]監事。2008年11月，盧憲斌買入“祁連山”股票34400股，賣出34400股。

2007年11月12日至2009年1月21日，夏世勇、李建軍分別任金發科技[9.02 1.58%]副董事長和董事、總經理。2008年12月29日，夏世勇通過其妻子委托熊某代為賣出夏世勇證券賬戶中的“金發科技”股票791200股，當日，該證券賬戶又買入18400股。2008年12月26日，李建軍委托方某代為賣出其證券賬戶中的“金發科技”股票693000股，12月29日賣出230000股，當日又買入100000股，12月30日，賣出580000股。

證監會認定，上述4人的行為違反了《證券法》第四十條禁止“上市公司董事、監事、高級管理人員、持有上市公司百分之五以上的股東，將其持有的股票在買入后六個月內賣出，或者在賣出后內又買入”的規定，構成了《證券法》第一百九十五條所述“違反本法第四十七條的規定買賣本公司股票的”違法行為。

證監會有關部門負責人強調，為維護證券市場秩序、保護投資者合法權益，證監會將依法查處此類違規買賣股票的行為。同時，證監會再次提醒，上市公司董事、監事和高管人員買賣本公司股票要嚴格遵守相關法律法規的規定，自覺維護證券市場秩序和廣大股東的合法利益。

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